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证券业从业资格考试大纲再迎修订 提升反洗钱重要性新增科创板内

2019-10-30 08:07:501431

资料来源:中国证券监督管理委员会

中国证券网快讯(记者胡瑜)10月9日,中国证券业协会发布了2019年11月证券业从业人员资格考试通知,并发布了新版《证券业从业人员资格考试大纲》(以下简称《大纲》),将于当日生效。与往年考试大纲相比,《大纲》将反洗钱工作单列一章,增加了证券交易商信息技术管理一章,并在经纪业务规范中增加了科学的创新板。

今年,《证券公司反洗钱工作纲要》和《证券公司信息技术管理》新增两个章节。最初被列为本章第一节的“反洗钱工作”将在2019年大纲中单列一节;《证券公司信息技术管理》要求了解证券公司利用信息技术从事证券基金业务活动的一般规定,掌握证券公司信息技术合规性和风险管理,了解证券公司信息技术管理的监管要求和措施。

《纲要》在法律法规部分第三章《证券公司业务规范》中,在经纪业务规范部分增加了创新板的内容,要求掌握创新板的定位、投资者适宜性管理要求;了解上海证券交易所在本网站推出的交易机制改革措施;掌握存托凭证的定义、存款人和托管人的职责、投资者保护机制等。

《纲要》在“全球金融市场”中增加了“了解国际金融监管体系的主要组织”。《中国金融体系》增加了“了解中国金融业进一步开放的背景和主要政策措施”和“了解中国银行、证券、保险和资本市场新一轮开放的实际措施”。“中国多层次资本市场”部分再次强调需要“了解中国建立科学创新委员会和试点注册制度的政策背景”等与科学创新委员会相关的问题。